廣西壯族自治區人民政府辦公廳關于轉發
自治區科技廳廣西科研誠信管理暫行辦法的通知
（桂政辦發〔2018〕161號）
各市、縣人民政府，自治區人民政府各組成部門、各直屬機構：
自治區科技廳《廣西科研誠信管理暫行辦法》已經自治區人民政府同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。
2018年12月31日
廣西科研誠信管理暫行辦法
自治區科技廳
第一章 總 則
第一條 為加強廣西科研誠信建設，營造誠實守信的科技創新環境，規范科技創新相關責任主體的科研誠信管理，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》精神，結合廣西實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于自治區本級財政科技計劃項目和自治區本級其他科技專項工作全過程，具體包括科技計劃項目的指南編制與咨詢、申報與受理、評審與立項、執行與驗收、監督與評價等管理與實施過程，以及各類科技創新基地（平臺）、科學技術獎勵、科技人才等其他科技專項的申請與受理、評審與認定、考核與驗收等管理與實施過程。
第三條 本辦法所稱科研誠信管理，是指自治區科技行政主管部門對自治區本級財政科技計劃項目和自治區本級其他科技專項工作相關責任主體（以下簡稱責任主體）遵守承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現的客觀記錄和公正評價，并據此對各類責任主體進行的守信激勵、失信懲戒等相關工作。
第四條 本辦法所稱責任主體包括本辦法第二條所列事項的申報人員、承擔人員、評審評估咨詢專家等自然人，以及申報單位、承擔單位、科技計劃項目管理專業機構（以下簡稱專業機構）、中介服務機構等法人和機構。
政府工作人員的科研誠信管理，按照《中華人民共和國公務員法》及相關規定執行。
第五條 科研誠信管理應當遵循客觀公正、科學合理，鼓勵創新、寬容失敗，標準統一、分級分類，強化監督、獎懲并舉的原則。
第六條 自治區科技行政主管部門負責科研誠信管理工作，記錄和評價各類責任主體的科研誠信情況，并建立守信“紅名單”和失信“黑名單”的獎懲機制。
第二章 失信行為和失信記錄
第七條 責任主體的失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。一般失信行為是指責任主體管理不善、監管不嚴、措施不當、履職不力等違反相關管理規定或約定，并造成一定不良影響的行為。嚴重失信行為是指責任主體科研不端、違規、違紀或違法，且造成嚴重后果或惡劣影響的行為。
第八條 一般失信行為主要包括：
（一）申報人員、承擔人員等一般失信行為。
1．項目負責人違反科技計劃項目管理規定，未按項目合同書（任務書、協議書等）及相關要求向專業機構報送項目執行情況、經費到位及使用情況、科技報告，以及項目實施中出現的重大事項等。
2．項目負責人承擔的科技計劃項目被自治區科技行政主管部門列入無申請終止結題項目或無正當理由未能完成項目考核指標。
3．其他科技專項負責人違反相關管理規定，未按要求向自治區科技行政主管部門或委托的機構報送工作進展情況、經費到位及使用情況，以及專項實施過程中出現的重大事項等。
4．其他科技專項無正當理由未能通過專項工作考核驗收或者逾期超過6個月未提交考核驗收申請材料等。
5．其他未按規定履行職責并造成一定不良影響的行為。
（二）評審評估咨詢專家一般失信行為。
1．會議評審工作中，無正當理由缺席或擅自委托他人頂替，未經組織方同意擅自離席等不遵守現場規則和制度的行為；函評工作中無正當理由未在規定時間內完成評審評估咨詢任務或擅自委托他人代評。
2．履責過程中，專家與答辯單位討論與項目無關的內容或接受答辯單位提供的樣品等，以及從事其他與項目無關的接觸，可能影響評審評估咨詢結果的行為。
3．履責過程中，對其他專家施加影響或發表傾向性言論，影響其他專家獨立發表意見的行為。
4．其他未按規定履行職責，對咨詢過程或結果造成一定不良影響的行為。
（三）申報單位、承擔單位等一般失信行為。
1．科技計劃項目承擔單位對項目結題驗收申請材料沒有及時履行審核、蓋章手續，造成項目逾期未驗收。
2．科技計劃項目承擔單位不按期（逾期但尚未超過6個月）退回因故終止實施、撤銷或無申請終止結題等項目結余經費。
3．其他未按規定履行職責并造成一定不良影響的行為。
（四）專業機構、中介服務機構等科技管理服務機構一般失信行為。
1．違反相關管理規定或管理混亂、影響科技管理服務工作正常開展；發生重大事項未及時報告等。
2．不主動回避與科技計劃項目承擔單位、其他科技專項承擔單位之間存在的利益關系，以及在參與科技管理服務中違反項目結題驗收與項目過程管理分離承擔的規定。
3．科技管理服務機構工作人員參與科技計劃項目和其他科技專項咨詢、評審、評估、考核、驗收等工作。
4．其他違反科技管理服務工作要求，并造成一定不良影響的行為。
第九條 嚴重失信行為主要包括：
（一）申報人員、承擔人員等嚴重失信行為。
1．采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段承擔科技計劃項目或其他科技專項。
2．在申報或實施中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識產權，捏造或篡改科研數據和圖表等，違反科研倫理規范。
3．無正當理由拒不履行項目合同書（任務書、協議書等）；擅自超權限調整項目任務或預算安排；科技報告、項目成果等造假。
4．違反科研資金管理規定，套取、轉移、挪用、貪污科研經費，謀取私利。
5．不配合監督檢查和考核評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改。
6．其他違法、違反財經紀律、違反項目合同書（任務書、協議書等）約定和科研不端行為等。
（二）評審評估咨詢專家嚴重失信行為。
1．弄虛作假騙取科技評審評估咨詢專家資格，包括虛報專業領域、技術職稱、職務、研究經驗等。
2．擅自保留咨詢材料副本，作為咨詢活動以外的其他用途，造成不良影響的行為。
3．利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關單位或人員惡意串通。
4．泄露相關秘密或咨詢評審信息。
5．其他嚴重違反咨詢紀律或規定，對咨詢過程或結果造成嚴重不良影響的行為。
（三）申報單位、承擔單位等嚴重失信行為。
1．采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取科技計劃項目和其他科技專項承擔資格或者科技方面的稱號、榮譽等。
2．未履行法人管理和服務職責；包庇、縱容相關人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、轉移科研經費。
3．不配合監督檢查和考核評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改。
4．超過期限6個月不退回因故終止實施、撤銷或無申請終止結題等項目結余經費。
5．其他違法違紀、違反項目合同書（任務書、協議書等）約定的行為。
（四）專業機構、中介服務機構等科技管理服務機構嚴重失信行為。
1．采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當手段承擔科技管理服務事項。
2．相關工作人員存在如下違規違紀行為：
（1）索取或者接受利益相關方的宴請、禮品、禮金、購物卡、有價證券、支付憑證、旅游和娛樂健身活動等財物或不當獲利；
（2）受利益相關方請托向評估評審咨詢專家輸送利益，干預評估評審咨詢或向評估評審咨詢專家施加傾向性影響；
（3）泄露管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評估評審咨詢結論和立項安排等相關信息。
3．采取造假、串通等不正當手段謀取利益。
4．其他違法違紀違規或違反委托合同約定，并造成嚴重不良影響的行為。
第十條對具有本辦法第八條、第九條行為的責任主體，且受到以下處理的，納入失信行為記錄。
（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。
（二）受審計、紀檢監察等部門查處并正式通報。
（三）受相關部門和單位在監督檢查中查處并以正式文件發布。
（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內外公開發行的學術出版刊物撤稿，或被國內外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。
（五）經核實并履行告知程序的其他嚴重違規違紀行為。
對紀檢監察、監督檢查等部門已掌握確鑿違規違紀問題線索和證據，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關責任主體，參照本條款執行。
第十一條 失信行為記錄，是對被自治區科技行政主管部門或有關部門（機構）查處認定的相關責任主體的失信行為，按程序進行的客觀記錄，包括一般失信行為記錄和嚴重失信行為記錄。
失信行為記錄信息應當包括：責任主體名稱、法人單位的統一社會信用代碼或自然人的身份證件號碼、所涉及的事項名稱和編號、失信行為、處理處罰結果及主要責任人、處理單位、處理依據和做出處理決定的時間。責任主體為法人單位的，根據處理決定，記錄信息還應包括直接責任人員相關信息。
第三章 失信行為懲戒
第十二條 被列入失信行為記錄的申報人員、承擔人員等，采取如下懲戒措施：
（一）首次列入一般失信行為記錄的，2年內取消其自治區科技計劃項目或其他科技專項申報資格和立項資格；期間再次列入一般失信行為記錄的，5年內取消其自治區科技計劃項目或其他科技專項申報資格和立項資格。
（二）首次列入嚴重失信行為記錄的，列入失信“黑名單”，7年內取消其自治區科技計劃項目或其他科技專項申報資格和立項資格及科技評估評審咨詢專家資格；再次列入嚴重失信行為記錄的，實行“一票否決”，終身取消其上述資格。
第十三條被列入失信行為記錄的評估評審咨詢專家，采取如下懲戒措施：
（一）首次列入一般失信行為記錄的，2年內取消其科技評估評審咨詢專家資格；期間再次列入一般失信行為記錄的，5年內取消其科技評估評審咨詢專家資格。
（二）被列入嚴重失信行為記錄的，列入失信“黑名單”，終身取消其科技評估評審咨詢專家資格；7年內取消其自治區科技計劃項目或其他科技專項申報資格和立項資格。
第十四條對列入失信行為記錄的申報單位、承擔單位等，采取如下懲戒措施：
（一）被列入一般失信行為記錄的，2年內取消其作為第一申報單位的自治區科技計劃項目或其他科技專項申報資格和立項資格。
（二）被列入嚴重失信行為記錄的，7年內取消其自治區科技計劃項目或其他科技專項申報資格和立項資格。
第十五條被列入失信行為記錄的專業機構、中介服務機構等科技管理服務機構，采取如下懲戒措施：
（一）被列入一般失信行為記錄的，責成其限期整改，并及時報送整改結果情況。整改不到位的或逾期不整改的，2年內不得承擔科技管理服務事項。
（二）被列入嚴重失信行為記錄的，7年內不得承擔科技管理服務事項。
第十六條 相關責任主體發生失信行為，視情況將給予在一定范圍內通報批評等處理，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
第四章 守信行為激勵
第十七條具備以下條件之一的各類責任主體，列入守信“紅名單”：
（一）獲得國家級科學技術獎項的單位和個人。
（二）獲得國家級科技創新基地（平臺）和人才項目稱號的單位和個人。
（三）在自治區科技行政主管部門組織開展的科研信用等級評價中，被評為最高科研信用等級的責任主體。
凡列入守信“紅名單”的各類責任主體，發生失信行為的應移出守信“紅名單”。
第十八條 列入守信“紅名單”的責任主體，在推薦國家科技項目、申報自治區本級科技計劃項目和其他科技專項、參與科技評估評審咨詢活動、承擔科技管理服務事項、評獎評優等方面，同等條件下予以優先考慮。
第五章 科研信用管理
第十九條 自治區科技行政主管部門依托自治區科技管理信息系統建立廣西科研信用信息平臺，對各類責任主體的科研信用行為記錄進行信息化管理，作為科技管理決策的參考依據。
第二十條 實行科研信用承諾制度。在申請、承擔自治區本級財政科技計劃項目和自治區本級其他科技專項工作時，相關責任主體應當簽署誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。
第二十一條 實行科研信用評價制度。自治區科技行政主管部門根據制定的科研信用評價指標和方法模型，對相關責任主體組織開展科研信用等級評價工作，評價結果作為相關責任主體參與科技計劃項目和其他科技專項活動的重要參考依據。
第二十二條 實行科研信用信息共享應用制度。推動廣西科研信用信息平臺與各級公共信用信息平臺、各市縣科研信用信息平臺等的互聯互通，推進科研信用信息共享，實行跨部門、跨區域的聯合獎懲機制。
第二十三條實行失信行為記錄動態更新制度。一般失信行為記錄有效期為2年，在有效期內自然人再次發生一般失信行為的，記錄有效期延長至5年。嚴重失信行為記錄有效期為7年，期滿移出失信行為記錄名單（永久限制措施的失信行為記錄除外）。
第二十四條 相關法人和機構責任主體是科研誠信建設的第一責任人，要建立和完善科研誠信內部工作機制。主管部門要加強對各類法人和機構科研誠信工作的指導和督促。
第二十五條 自治區科技行政主管部門或其委托的相關機構，負責受理自治區本級財政科技計劃項目和自治區本級其他科技專項工作失信行為投訴、舉報和申訴相關工作。
（一）投訴、舉報和申訴應提交書面材料。書面材料可采取寄送信函或發送電子郵件等方式提交。
（二）被投訴、舉報的對象或申訴者為自然人的，由其所在的法人單位對涉事對象和行為開展調查，出具調查報告。被投訴、舉報的對象或申訴者為單位的，由自治區科技行政主管部門或其委托的相關機構對涉事對象和行為開展調查，出具調查報告。在調查過程中，應聽取涉事對象的陳述和申辯。調查期限為60天（自受理之日起計算）。
（三）自治區科技行政主管部門根據調查報告作出處理決定，書面答復投訴、舉報和申訴者。
（四）申訴期為60天（自處理決定通知送達之日起計算），超過申訴期的申訴不予受理。對同一事項的申訴，限申訴一次。申訴受理調查過程中，原生效的處理決定繼續執行。
（五）自治區各相關主管部門或其委托的相關機構、有關單位應當依法保護投訴、舉報和申訴各方的合法權益。
第二十六條失信行為記錄及時向責任主體通報，對于責任主體為自然人的，要同時向其所在單位通報。對行為惡劣、影響較大的嚴重失信行為，按程序向社會公布失信行為記錄信息。
第六章 附 則
第二十七條 自治區有關部門可根據本辦法制定本部門科研誠信管理實施細則。各市應根據本辦法制定本地區科研誠信管理實施細則。
第二十八條 自治區本級人文與社會科學領域科研誠信管理實施辦法另行制定。
第二十九條本辦法由自治區科技廳負責解釋。
第三十條本辦法自印發之日起施行。
